4、2020年5月11日，公司召开2019年年度股东大会，审议并通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年5月12日在上海证券交易所网站（www。sse。com。cn）上披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-022）。
5、2020年7月2日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定；同意将限制性股票授予价格由26.68元/股调整为26.03元/股。公司独立董事对上述相关事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021年4月21日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。认为预留授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定；同意将限制性股票授予价格由26.03元/股调整为25.75元/股；同意因部分激励对象离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的2万股限制性股票由公司作废；同意因首次授予的限制性股票在第一个归属期未达到公司业绩考核目标，对应的第一个归属期的29.4万股限制性股票全部取消归属并由公司作废。公司独立董事对上述相关事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022年9月2日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。董事会、监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由25.75元/股调整为25.03元/股；同意因部分激励对象离职不再具备激励对象资格，其已授予但尚未归属的13.646万股限制性股票作废；认为2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。
8、2023年4月12日，公司收到激励对象陈涛、王体侠、庞红、周立军告知函，其均无条件自愿放弃归属首次授予部分第二个归属期可归属的限制性股票，数量共计3.12万股。
9、2023年4月18日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。董事会、监事会同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票。公司独立董事和监事对本次作废相关事项发表了同意意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
根据《公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）和《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，“若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效”，鉴于首次授予的限制性股票在第三个归属期及预留授予的限制性股票在第二个归属期未达到公司2022年度业绩考核目标，所有激励对象对应的限制性股票全部取消归属并由公司作废，本次作废不得归属的限制性股票共计44.088万股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、独立董事意见
公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序。
综上，我们同意《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
六、律师结论性意见
北京金诚同达律师事务所认为：
1、本次作废的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和《激励计划》的相关规定；
2、本次作废的原因和数量符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的相关规定。
特此公告。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会
2023年4月20日
证券代码：688028证券简称：沃尔德公告编号：2023-005
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2023年4月18日上午11:00,在嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号，嘉兴沃尔德金刚石工具有限公司四楼会议室以现场方式召开。工作人员将本次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于2023年4月8日以专人信函、电子邮件、电话、传真等方式送达至全体监事。应参会监事3名，实际出席监事3名，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等文件的相关规定。
二、监事会会议审议情况
会议由公司监事会主席孙雪原先生主持，以记名投票方式表决，审议并通过了以下议案：
（一）审议通过《关于2022年度监事会工作报告的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（二）审议通过《关于2022年年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：
1、公司2022年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司2022年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2022年度的经营管理和财务状况等事项；
3、未发现参与公司2022年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为；
4、监事会保证公司2022年年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www。sse。com。cn)披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2022年年度报告》及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2022年年度报告摘要》。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）审议通过《关于2022年度财务决算报告的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（四）审议通过《关于2023年度财务预算报告的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（五）审议通过《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》
监事会认为：公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的决策程序、权益分派的形式和比例符合有关法律法规及《公司章程》的规定；本次利润分配及资本公积金转增股本的方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定发展。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www。sse。com。cn)披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告》。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（六）审议通过《关于2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
监事会认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www。sse。com。cn)披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（七）审议通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并有效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。公司《2022年度内部控制评价报告》真实、客观、全面地反映了公司内部控制的建立与运作情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www。sse。com。cn)披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
（八）审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》
监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的专业能力和投资者保护能力，能够按照中国注册会计师的职业准则履行审计职责，自担任公司审计机构以来，勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，认真地完成了公司各项审计工作。监事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www。sse。com。cn)披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（九）审议通过《关于部分募投项目延期的议案》
监事会认为：本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不属于募投项目的实质性变更以及变更改变募集资金用途的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影
