４、共同确认企业内控缺陷汇总及整改计划表；
５、集团督导组为试点企业内控工作组进行抽样测试培训和ｖｉｓｉｏ流程图培训。
各业务板块总部及重点企业试点单位名单：中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司、深圳南方中集东部物流装备制造有限公司、中集集团财务有限公司、中集车辆（集团）有限公司、驻马店中集华骏车辆有限公司、深圳中集车辆销售有限公司、中集安瑞科控股有限公司、张家港中集圣达因低温装备有限公司、深圳市中集天宇房地产发展有限公司、扬州中集宏宇置业有限公司、烟台中集来福士海洋工程有限公司。
（三）２０１１年３月－１０月，ＲＣＭ模板分别在各业务板块各企业推广运用阶段。
１、委员会根据试点总结出“内控升级操作指引”，同时将ＲＣＭ模板发给各板块，指导各单位对照模板进行内控升级；
２、集团督导组为各单位内控工作组进行风险矩阵编制培训、抽样测试培训和ｖｉｓｉｏ流程图培训；
３、制订分月计划，集团督导组每月前往若干家下属企业提供现场指导和帮助；
４、各单位内控工作组对照各板块内控模板，描述现有控制程序，编制各自的风险矩阵；
５、各单位内控工作组检查企业现有控制程序与内控配套指引的差异，分析现行流程的设计风险，识别内控缺陷；
６、各企业确认内控缺陷汇总及整改计划表。
７、已确认内控缺陷的企业立即落实缺陷整改工作，包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调整和培训人员、内控损失追究问责等；
８、在外部内控审计前，通过自查和内审，确保重大缺陷整改率达标。
除试点单位外，集团内控项目组现场审核的单位名单如下：深圳中集智能科技有限公司、广州中集车辆物流装备有限公司、烟台中集海洋工程研究院有限公司、驻马店中集华骏车辆有限公司铸造分公司、驻马店中集华骏车辆有限公司汽车贸易分公司、扬州中集通华专用车有限公司、深圳南方中集集装箱服务有限公司、安瑞科（廊坊）能源装备集成有限公司（ＰＲＣ）、北京中集车辆销售服务有限公司、成都中集车辆有限公司、成都中集工业物业管理有限公司、ＴＡＣＯＢＡＦＯＲＥＳＴＲＹＣＯＮＳＵＬＴＡＮＴＮ．Ｖ．、ＶａｎｇｕａｒｄＮａｔｉｏｎａｌＴｒａｉｌｅｒＣｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ、ＣＩＭＣＲｅｅｆｅｒＴｒａｉｌｅｒＩｎｃ、漳州中集集装箱有限公司、洛阳中集凌宇汽车有限公司、梁山东岳车辆股份有限公司、江门市中集天宇房地产有限公司、扬州中集天宇置业有限公司、扬州中集昊宇置业有限公司、扬州中集天宇物业管理有限公司、扬州中集华宇酒店投资有限公司、扬州中集达宇置业有限公司、扬州中集天宇投资有限公司、张家港绿能深冷工程有限公司、张家港中集圣达因特种装备有限公司、上海中集冷藏箱有限公司、上海中集汽车销售服务有限公司、太仓中集集装箱制造有限公司、ＣＩＭＣＴＧＥＧａｓｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓＳ．Ａ．、ＴＧＥＧａｓＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇＰｒｉｖａｔｅＬｉｍｉｔｅｄ（ＮｅｗＤｅｈｌｉ／Ｉｎｄｉａ）、梯杰易贸易（上海）有限公司、深圳中集车辆营销服务有限公司、宁波中集物流装备有限公司、宁波西马克金属制品有限公司、宁波中泽进出口有限公司、宁波润信货柜有限公司、宁波中集集装箱服务有限公司、上海中集宝伟工业有限公司、上海中集专用车有限公司、中集梯杰易气体工程（上海）有限公司、陕西中集车辆销售服务有限公司、甘肃中集华骏车辆有限公司、中集车辆（集团）新疆有限公司、芜湖中集瑞江汽车有限公司、青岛中集专用车有限公司、青岛中集集装箱制造有限公司、青岛恒丰物流有限公司、湖北中集车辆销售服务有限公司、荆门宏图特种飞行器制造有限公司、荆门宏图机械制造有限公司、中集安瑞科（荆门）能源装备有限公司、中集融资租赁公司、上海东华华集装箱有限公司、上海敦华集装箱有限公司、安瑞科蚌埠压缩机、深圳中集投资控股有限公司、深圳中集天达空港设备有限公司、深圳南方中集物流有限公司、ＡｓｉａＣａｒｇｏＬｉｎｋＬｉｍｉｔｅｄ、天津中集集装箱有限公司。
上述分两批安排进驻试点单位及重点企业共７２家，具有覆盖面和代表性（实施过程中企业名录和数量可能根据情况微调）。如保质保量的做好，不仅能保证内控试点成功，而且将极大地提升集团管理水平，实现本质的升级。
四、内控自我评价工作计划
内控自我评价工作分两个阶段进行，第一阶段为各单位自我评估，第二阶段为集团审计监察部组织对集团总体内控状况进行评估，具体如下：
第一阶段：集团成员企业自我评估，时间为２０１１年４月至１０月。
１、完成内控缺陷整改，现场评估工作结束后２个月内；
２、编制各模块新流程图，内控缺陷整改完成后１个月内；
３、组织抽样测试，编制全套测试底稿，内控缺陷整改完成后３－６个月内；
４、提交企业内控自评报告。
第二阶段：集团审计监察部组织对集团总体内控状况进行评估，时间为２０１１年１１月至２０１２年２月。
１、年底前组织所有企业交叉进行抽样测试；
２、根据测试结果汇总，编制年度集团内控自我评价报告初稿；
３、按照要求披露内控自我评价报告。
五、外部内控审计工作计划
本集团计划于２０１１年９月２０日前，由内部控制体系建设委员会提议，董事会批准，确定聘请内控审计的会计师事务所。２０１２年１－３月，由聘请的会计师事务所对本集团及各企业的内控状况进行审计，本集团及各企业给予配合；董事会按照要求披露会计师事务所内控审计报告
